企业合规是一个涉及多个法学学科的前沿课题,通常,企业合规与人工智能(AI)被并称为21世纪法学研究的两大前沿课题。企业合规至少会涉及公司治理 、行政监管、刑法、刑事诉讼法、国际经济法,同时涉及法律伦理学、程序法学、证据法学等不同学科的研究领域,逐步发展成为一大基于合规风险防控的公司治理体系。
同方企业合规团队为激发企业建立合规管理体系的积极性,重点推动企业建立三个方面的激励机制:一是行政监管部门依据合规建立的宽大行政处理机制;二是刑事执法部门基于合规所推行的宽大刑事处理机制;三是国际组织基于合规所实施的制裁消除机制。
业务类型/服务内容/范围
合规计划的打造
1、对于国有企业、民营企业和外资企业,应有各不相同的合规计划打造方案;对于企业经常遇到的合规风险,如反商业贿赂、出口管制、个人数据保护以及反洗钱等领域,还应建立有针对性的合规风险预防、监控和应对机制。
合规尽职调查
2、又可称为“勤勉尽责调查”,是指企业在进行投资、开展并购、发展客户以及寻求第三方合作伙伴时,为全面了解客户、被投资并购方以及合作伙伴的背景、经营情况、业务性质、企业规模、违法违规经历、接受处罚的情况,减少和控制可能发生的法律风险所进行的专门性调查活动。
合规内部调查
3、是一种危机应对机制,是指在违规行为发生之后,企业要对违规行为、违规责任人以及合规机制的漏洞等问题展开有针对性的调查,以便发现违规行为,识别违规责任人,并针对企业内控机制的漏洞和缺陷,进行合规体系的完善工作。
执法调查的应对
4、主要包括强制合规的应对、以企业合规为依据展开无责任抗辩、积极促成行政和解、应对行政执行调查。
企业刑事风险的化解
5、一是通过改造商业模式来预防刑事风险的案例;二是诊断法律风险;三是改造商业模式。通过帮助企业改造商业模式,或者改变经营或交易方式,消灭特定犯罪构成要件。
担任合规监管人
6、这是一项未来律师合规业务,首先,律师应具有从事合规监管人所需要的专业能力,其次,律师担任合规监管人的,应与涉案企业形成一种委托代理关系,具有合规顾问的法律地位。再有,律师担任合规监管人,应当保持基本的独立性,与涉案企业避免利益冲突。
代表业绩
北京双创街控股有限公司企业合规整改
沈阳市大东区辅仁医院合规整改
葫芦岛银行合规整改





